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证券市场基本法律法规章节真题精选(6.7)

来源:233网校 2022-06-07 10:01:42

根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益

C、买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

参考答案:D
参考解析:

根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:

①代理委托人从事证券投资;

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;

④法律、行政法规禁止的其他行为。

有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()。

Ⅰ、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名

Ⅱ、就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复

Ⅲ、财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密

Ⅳ、财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。中国证券业协会可以根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,制定财务顾问执业规范,组织财务顾问主办人进行持续培训。

财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。

根据《证券经纪人管理暂行规定》,下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法,正确的有()

Ⅰ、可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

Ⅱ、可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

Ⅲ、可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅳ、可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:

(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

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