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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.1)

来源:233网校 2022-11-01 10:00:07

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法,错误的是( )。

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.一般情况一个集团可以控股两家以上证券公司

C.某集团可以控股一家证券公司,还可以参股另外一家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

参考答案:B
参考解析:根据 《证券公司监督管理条例》 第二十六条的规定,2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定,否则,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

根据《证券法》,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的()组成。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.信用评级机构

D.律师事务所

参考答案:B
参考解析:向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()

I.《证券法》

II.《证券公司监督管理条例》

III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》

IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

参考答案:C
参考解析:

涉及规范证券公司资产管理业务的法律包括:《证券投资基金法》《证券法》

涉及到的行政法规包括:《证券公司监督管理条例》

III、IV属于部门规章及规或规范性文件

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注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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