您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规历年真题

2022年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

来源:233网校 2022-09-24 16:14:17

2022年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案更新部分,考试结束后,大家可以来233网校估分对答案!

证券公司的( )负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

参考答案:A
参考解析:董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法,错误的是( )。

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.一般情况一个集团可以控股两家以上证券公司

C.某集团可以控股一家证券公司,还可以参股另外一家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

参考答案:B
参考解析:根据 《证券公司监督管理条例》 第二十六条的规定,2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定,否则,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

根据《公司法》,上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。

A.15%

B.10%

C.20%

D.25%

参考答案:D
参考解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是( )。

A.流动性风险

B.操作风险

C.声誉风险

D.信用风险

参考答案:A
参考解析:流动性风险,是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

"公开方式发售基金份额"包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

A.200

B.500

C.100

D.50

参考答案:A
参考解析:公开募集基金,是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金 ,又称 “公募基金”。前述 “公开方式发售基金份额”包括向不特定对象募集资金 、向特定对象募集资金累计超过200人 ,以及法律、行政法规规定的其他情形。

233网校将在本次证券考试结束后公布收集的真题答案,真题均来源于考生回忆版/网络汇总版,同时诚邀各位考生们考后来分享试题,专业老师将为您解答试题答案!

冲刺推荐>> 各科模拟/冲刺试卷】【抢分资料下载】【拍照/关键词搜题

提供试题>>2022年《证券市场基本法律法规》真题及答案交流区

添加证券学霸君微信【sun233wx】,加入2022年证券考试微信交流群,233网校将在群里及时分享考前冲刺资料及考后证券真题答案更新进展。

插入模块

目前往期部分证券《证券市场基本法律法规》机考真题合集下载版已整理,考生可点击领取>>

微信扫描图片二维码,实时估分>>

640160.png

考完证券从业建议转战专项

很多人选择证券行业都是冲着券商收入高。但是券商除了少量核心部门(研究所、投行等),大部分营业部的收入其实并不高,因此你只有一般证券业务的从业资格,并不能给你的职业带来太多提升,想要未来有份高新收入,证券专项类考试必不可少!

已经通过证券从业资格考试的你,继续升华选择证券专项类资格考试拥有这些优势:

1、零条件报考

根据证券从业人员资格考试报名条件,通过一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。也就是零条件即可报考。

2、考核内容相似

从证券从业和证券专项考核内容,不难看出考核内容相似度还是很高的,总结来说:

证券从业资格考试偏理论。主要考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

证券专项类资格考试偏实操。主要考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

3、职业生涯提升

证券专项是在证券从业的基础上进行更加专业的提升的证书,更加考验从业人员的专业性,要求比较严格,同时也是一个比较好的发展机会。就含金量而言,保荐代表人胜任能力考试>证券分析师胜任能力考试>证券投资顾问业务,含金量越高考试难度自然越大。

转战证券专项类考试虽然有优势,但证券专项考试难度比一般从业高得多。学霸君建议大家跟着讲师一起系统学习,能事半功倍,2022年早日拿下证书!点击咨询>>

1基础阶段

:吃透教材,夯实基础

教材精讲班(学习时长:57h/科)根据教材或考试大纲,全面讲解各章节知识点,帮助考生牢固夯实基础。
真题考点班(学习时长:4h/科)以整体将考点,掌握真题考试应用。

2强化阶段

:巩固考点,专项突破

冲刺串讲班(学习时长:6h/科)考点框架梳理串讲,针对性巩固提分
专项突破班(学习时长:2h/科)计算题专项讲解,提升计算题正确率

3冲刺阶段

:冲刺锁分,查漏补缺

模考金题班(学习时长:5h/科)2套突击卷讲解,考前吃下定心丸进入冲刺阶段学习>>
直播密训班(学习时长:3h/科)刷题巩固,查漏补缺,练出“题感”

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级

距2022证券从业考试还有

28

立即提分

考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    请扫码添加

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    请扫码添加

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。