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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(7.23)

来源:233网校 2025-07-23 00:00:54

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关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是(  )

A.从业人员可以直接持有、买卖股票

B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员不能收受他人赠送的股票

参考答案:D
参考解析:

根据《证券法》,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票(ABC错误)或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票(D正确)或者其他具有股权性质的证券。相关人员在成为证券公司的从业人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。

综上,该题选D。

公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的(  ),不得拒绝、隐匿、谎报。

A.会计凭证

B.会计账簿

C.财务会计报告

D.其他会计资料

参考答案:ABCD
参考解析:

本题考查公司财务会计制度的基本要求和内容。公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。

故本题选ABCD选项。

证券公司应当于每年6月30日前,完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估,编制网络和信息安全管理年报,报送中国证监会及其派出机构。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:

证券公司应当于每年4月30日前,完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估,编制网络和信息安全管理年报,报送中国证监会及其派出机构。

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