2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习（7.25）

中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定： 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格；终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：

（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品（A做法错误）。

（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品（C做法错误）。

（3）与客户分享投资收益、分担投资损失（B做法错误）。

（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益（D做法错误）。

（6）其他可能损害客户合法权益的行为。

综上，该题选ABCD。

中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。