2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

91、首次公开发行股票的基本原则包括（　　）。
A．“公开、公平、公正”原则
B．灵活原则
C．高效原则
D．经济原则
92、国债承销团的组建须遵循（　　）。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．稳定原则
93、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（　　）。
A．近三年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币5亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
94、按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。
A．纵向并购
B．协议收购
C．横向并购
D．混合并购
95、发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。
A．持有10%以上股份的主要股东
B．作为股东的董事
C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员
96、影响国债销售价格的因素有（　　）。
A．国债承销的手续费收入
B．承销商所期望的资金回收速度
C．承销商承销国债的中标成本
D．市场利率
97、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。
A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件
B．企业应在注册后6个月内完成首期发行
C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
D．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
98、财务报告应当以（　　）为截止日。
A．年度末
B．月末
C．半年度末
D．季度末
99、向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（　　）。
A．符合国家产业政策要求
B．坚持“三公”原则
C．维护证券市场秩序
D．防止国有资产流失
100、向原股东配售股份应当符合（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%