2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

71、境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
C．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
D．持续盈利能力的说明与前景
72、外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
A．不得导致国有资产流失
B．不得造成过度集中、排除或限制竞争
C．应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
D．遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
73、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近3年内受到中国证监会行政处罚
C．最近1年内受到证券交易所公开谴责
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
74、进行战略投资的外国投资者必须具有（　　）条件。
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
75、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。
A．放宽投资者申购上限
B．深圳证券交易所规定申购单位为500股
C．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股
D．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股
76、国际推介的主要内容大致包括（　　）。
A．传播有关的声像及文字资料
B．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
C．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
D．发行人及相关专业机构的宣讲推介
77、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道
78、增发的发行方式有（　　）。
A．网上定价发行与比例配售相结合
B．网上定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式
79、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（　　）。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．资金代收付
D．股份初始登记
80、企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。
A．信用评级报告
B．发行企业债券可行性研究报告
C．发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)
D．担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)