2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

51、发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。
A．超过总额的10%的
B．超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
C．超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
D．超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的
52、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。
A．半年以上
B．1年以上
C．2年以上
D．3年以上
53、上市公司所属企业申请境外上市，要求最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（　　）。
A．合并报表净资产的20%
B．合并报表净资产的30%
C．合并报表总资产的20%
D．合并报表总资产的30%
54、接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（　　）。
A．投资机构
B．受托机构
C．贷款服务机构
D．资金保管机构
55、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（　　）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．1个月
B．3个月
C．8个月
D．12个月
56、转股价格应（　　）。
A．不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价
C．不高于前一交易日的均价
D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
57、上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
58、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．2/3
B．1/3
C．全票
D．1/2
59、（　　）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
A．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B．特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C．特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D．特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
60、不属于直接融资范畴的是（　　）
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款