2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

141、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

142、非公开发行股票发行价格不低于定价基准H前20个交易日公司股票均价的80%。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

143、证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

144、发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

145、发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

146、国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

147、H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

148、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

149、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

150、推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）{Page}
A．正确
B．错误