2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

151、发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行数量在4亿股以上的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

152、根据规定，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得转让。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　
153、申请发行可交换公司债券的机构无需经资信评级机构评级，只要债券信用级别良好即可。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

154、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

155、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

156、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

157、储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

158、创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　　

159、根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

160、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（　　）{Page}
A．正确
B．错误