2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

11、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．3
B．5
C．10
D．15
12、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
13、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
14、我国《公司法》规定，发起人须有超过（　　）的发起人在中国有住所。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
15、改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．中国证监会
D．监事会
16、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．20%，10%
B．25%，5%
C．25%，10%
D．20%，5%
17、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．32
B．36
C．48
D．40
18、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
19、招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告
20、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A．15
B．10
C．5
D．3