2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务的要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
1、总体要求
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
2、人员管理要求
证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
3、适当性管理要求
证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估投资者的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
证券投资顾问应当根据了解的投资者情况，在评估投资者风险承受能力和服务需求的基础上，向投资者提供适当的投资建议服务。
4、信息披露与公示要求
证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务，应当告知投资者下列基本信息：
（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（2）证券投资顾问的姓名及其登记编码；
（3）证券投资顾问服务的内容和方式；
（4）投资决策由投资者作出，投资风险由投资者承担；
（5）证券投资顾问不得代投资者作出投资决策。
证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等、证券投资顾问的姓名及其登记编码信息，方便投资者查询、监督。
5、费用收取要求
证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与投资者协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、投资者资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。
6、留痕管理要求
证券投资咨询机构对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向投资者提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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