2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：基金投资顾问的业务环节。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
根据《管理规定》的要求，基金投资顾问业务环节包括但不限于：宣传推介、客户招揽；客户适当性管理；服务协议签订与管理；基金研究、尽职调查、评估、出入基金备选库审议；生成、调整、提供、执行基金投资建议；持续服务；收取各项费用； 信息披露；客户回访和投诉处理；业务了结、授权解除。
基金投资顾问业务主要可以分为三个主要业务模块：
业务模块 | 内容 |
客户服务 | （1）了解客户；（2）制定财务规划方案；（3）匹配组合策略； （4）实施跟踪；（5）持续注意 |
投资管理 | （1）基金产品研究；（2）基金备选库；（3）组合策略生成；（4）组合策略调整 |
业务运营 | （1）交易执行；（2）合规管理；（3）风险管理；（4）监管报送；（5）系统运营 |
更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。
扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓
证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！233网校证券考试题库包含章节练习、历年真题、模拟试卷、易错题等类型，立即扫扫码进入【233网校证券从业题库】，随时随地刷题吧！
