在证券投资顾问业务中，明确禁止的行为包括但不限于以下几种：
-
代理委托人从事证券投资：证券投资顾问不得代替客户进行具体的证券买卖操作，应保持独立性。
-
与委托人约定分享收益或分担损失：任何形式的保底承诺或收益分成协议均违反规定，破坏市场公平性。
-
买卖本机构提供服务的证券：禁止利用内幕信息或职务便利进行关联交易，防止利益冲突。
-
承诺保证收益：以任何方式（口头、书面、暗示等）向投资者承诺确定收益均属违规，例如宣称“稳赚不赔”“年化30%”等。
-
泄露客户投资决策信息：若知悉客户具体投资计划，需严格保密，不得向第三方透露。
-
个人名义收取费用：服务费必须通过机构账户收取，禁止员工私下收款。
-
虚假营销宣传：包括夸大过往业绩、虚构资质（如“证监会认证分析师”）等误导性陈述。
-
公众媒体荐股：通过广播、电视、网络等公开渠道发布具体证券的买卖建议（如“推荐买入XX股票”）是被禁止的。
违规后果：违反上述规定不仅需承担民事赔偿责任，还可能面临监管处罚（如罚款、暂停业务资格等），甚至被追究刑事责任。
合规建议：从业者应定期学习《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》，建立内部合规审查机制，并在服务协议中明确风险提示条款。投资者若发现违规行为，可向证监会或行业协会投诉举报。
典型案例参考：2023年某券商因通过微信群发布个股分析并承诺收益，被处以警告并罚款50万元，相关责任人被吊销从业资格。
科目：证券投资顾问业务
考点：禁止性行为的要求
