随着新媒体平台的快速发展，证券投资顾问业务拓展渠道日益多元化，但随之而来的合规风险也不容忽视。新媒体渠道的合规展业已成为从业者必须掌握的重要技能。
传播形式合规性是第一要务：
- 禁止直接推荐：在微信公众号、抖音等平台，哪怕使用隐晦的"关注"、"看好"等表述推荐个股，都可能被认定为违规
- 风险提示义务：每篇涉及投资建议的内容都必须包含显著的风险提示语句
- 身份标识要求：必须清晰标注"证券投资顾问"身份及执业编号
内容制作红线不可触碰：
- 绝对避免使用"保本"、"稳赚"等承诺收益的表述
- 不能对历史业绩进行选择性展示或夸大宣传
- 禁止预测具体证券的价格走势
- 不得使用未公开的重大信息
运营管理规范必须健全：
- 审核机制：建立三级内容审核制度（撰稿人、合规专员、负责人）
- 留痕管理：所有发布内容必须保存完整记录，包括修改历史
- 互动管理：评论区出现的个股咨询必须标准回复"根据监管要求无法提供具体建议"
- 数据安全：收集的投资者信息必须严格保密
违规典型案例警示：
- 某券商投顾因在直播中分析某股票技术面被处罚
- 某机构公众号因使用"十年十倍股"标题被责令整改
- 某短视频账号因展示"实盘收益率"被暂停展业
合规展业建议：
- 聚焦投资者教育内容而非个股分析
- 善用模拟组合而非实盘案例
- 强调资产配置理念而非择时选股
- 定期组织合规培训提升团队意识
新媒体为证券投资顾问业务带来便利的同时，也放大了合规风险。只有时刻绷紧合规之弦，才能在创新展业与合规经营之间取得平衡。
科目：证券投资顾问业务
考点：通过公众媒体开展业务的要求
