合规管理有效性评估是基金投资顾问业务内控体系的重要组成部分，其开展需遵循以下规范和要求：
1. 评估导向 必须以合规风险为导向，重点针对业务开展过程中可能出现的违规行为进行预防性评估。评估应当涵盖投资建议、客户适当性管理、信息披露等关键业务环节的风险点。
2. 评估范围 （1）合规管理环境评估：包括公司治理结构、合规文化建设、管理层合规意识等软性指标； （2）职责履行情况：需核查合规部门是否有效执行监督检查职责，是否独立出具合规意见； （3）制度机制运行：重点评估现有管理制度（如《投资者适当性管理办法》）的实际执行效果。
3. 评估方法 应采用文档检查、穿行测试、抽样访谈相结合的方式，例如：
- 调取近12个月的服务协议档案，检查客户风险匹配记录；
- 随机抽取投资建议记录，验证其依据的充分性；
- 对投资顾问进行合规知识测试。
4. 突出问题导向 评估报告必须： （1）揭示薄弱环节：如发现营销宣传存在夸大收益的情形，需明确指出； （2）提出整改要求：对识别出的问题需制定具体整改时间表； （3）跟踪整改效果：次年评估时需核查上年度问题的改进情况。
监管要点提示：
- 评估频率不得低于每年1次；
- 评估报告及相关工作底稿应保存5年以上；
- 隐瞒评估发现的问题将构成重大合规缺陷。
通过系统化的有效性评估，机构可动态优化合规管理体系，防范《证券法》第161条规定的禁止性行为风险。
科目：证券投资顾问业务
考点：内控管理机制
