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冲刺提分！2026年5月证券投资基金第十章精选试题【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-18 00:00:15

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1、下列关于印花税的说法中，错误的是（）。

A.印花税是根据国家税法规定，在股票（包括A股和B股）成交后买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金

B.股票市场低迷时，可以降低印花税税率或者单边征收(只对卖方征收)以刺激交易

C.印花税率为固定税率，相关部门不可调节印花税率和征收方向

D.我国证券交易所向投资者收取印花税

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参考答案：C

参考解析：选项C错误，选项B正确：相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向等来调节交易费用，进而调控市场活跃度。如股票市场低迷时，可以降低印花税税率或者单边征收(只对卖方征收)以刺激交易；当股票市场过热时，可以调高印花税税率避免过度交易。
选项A正确：印花税是根据国家税法规定，在股票(包括A股和B股)成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分。
选项D正确：我国证券交易所向投资者收取证券交易经手费、监管费和印花税。
综上，该题选C。

2、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（　　），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。

A.限价卖出指令

B.市价指令

C.止损指令

D.限价买入指令

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参考答案：A

参考解析：如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨至目标价格时，卖出指令将被执行。

3、证券竞价交易的成交原则不包括（）。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.交割最优原则

D.成交量最大原则

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参考答案：C

参考解析：证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交：
(1)价格优先原则（A）。买入申报时，较高价格者优先于较低价格者；卖出申报时，较低价格者优先于较高价格者。
(2)时间优先原则（B）。在同一价格上有多笔交易指令时，遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。
在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如集合竞价一般遵循成交量最大原则（D）。
综上，该题选C。

4、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。

A.投机收入

B.佣金收入

C.证券买卖的差价

D.投资收入

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参考答案：C

参考解析：选项C正确：在报价驱动市场中，做市商扮演着关键角色，他们通过与投资者进行买卖双向交易来提供市场流动性。做市商的利润主要来自证券买卖差价。
选项AD为干扰项
选项B错误：经纪人仅作为中介撮合交易或执行投资者的指令，并不直接参与到交易本身。经纪人的收入主要来源于为客户提供经纪服务的佣金。

5、关于买卖价差，以下表述错误的是()。

A.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小

B.买卖价差是一项显性的交易成本

C.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低

D.买卖价差主要由股票的流动性决定

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参考答案：B

参考解析：A正确：一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小；小盘股则反之。
B错误：隐性成本又被称为间接成本或价内成本，包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等。
C正确：成熟市场，如美国市场的股票，总体流动性较好，价差较小；而新兴市场总体上买卖价差较大。
D正确：买卖价差是当前最低卖出价与最高买入价之间的差额。买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

6、假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是（）。

A.止损卖出指令

B.限价卖出指令

C.止损买入指令

D.限价买入指令

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：当投资者持有某股票并预期其价格可能下跌时，可以发出止损卖出指令。这样，当股票价格跌至或低于设定的目标价格时，系统将自动执行卖出操作，从而防止损失进一步扩大。
选项B错误：如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨至目标价格时，卖出指令将被执行。
选项C错误：当投资者卖空一只股票(即预期其价格下跌以获利)时，可以发出止损买入指令。此时，投资者设定一个价格，当股票价格上涨至该价格或更高时，系统将自动执行买入操作，从而平仓并将损失控制在可接受的范围内。
选项D错误：如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，买入指令将被执行。

7、（）是指公司(包括买方和卖方)在既定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。

A.最佳执行

B.交易成本

C.优化执行

D.算法交易

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：根据特许金融分析师(CFA)协会的定义，最佳执行定义是指公司(包括买方和卖方)在既定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。
选项B错误：交易成本指的是在交易过程中发生的各类费用，包括显性成本和隐性成本。
选项C错误：干扰项
选项D错误：算法交易是一种利用计算机程序来自动执行预设交易指令的技术，用于提高执行效率、降低冲击成本等。

8、如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（）。

A.限价买入指令

B.限价卖出指令

C.持有指令

D.清仓指令

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参考答案：A

参考解析：选项A正确，选项B错误：限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令。如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，买入指令将被执行行；相反，如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨至目标价格时，卖出指令将被执行。
选项CD为干扰项

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