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冲刺提分！2026年5月证券投资基金第十三章精选试题【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-19 00:00:35

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1、下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。

A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理

B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售

C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D.募集期限一般不得超过6个月

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参考答案：D

参考解析：选项D错误：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
选项A正确：基金份额的发售，由基金管理人负责办理。
选项B正确：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
选项C正确：基金募集期间募集的资金应存入专门账户。

2、下列情形中，LOF份额不得办理跨系统转托管的是（）。
Ⅰ. 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）
Ⅱ. 基金份额折算基准日至折算处理日
Ⅲ. 基金分红除权日
Ⅳ. 处于质押、冻结状态的LOF份额

A.Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确：处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：
(1)分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额；
(2)处于质押、冻结状态的LOF份额；
(3)基金份额折算基准日至折算处理日；
(4)证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司规定的其他情形。
Ⅲ为干扰项
综上，该题选B，选项ACD错误。

3、下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（　　）。

A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费

B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费

C.对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费

D.对持续持有期长于6个月的投资人收取不低于0.3%的赎回费

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参考答案：D

参考解析：对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

4、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（　　）个工作日。

A.2

B.6

C.3

D.8

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参考答案：D

参考解析：投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。对于一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

5、投资者小张计划申购某混合型开放式基金，他应该以（）为单位提交申购申请。

A.份额

B. 金额

C. 手

D. 千份

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参考答案：B

参考解析：股票型、混合型及债券型的申购和赎回原则
(1)未知价交易原则。
(2)金额申购、份额赎回原则。股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。
综上，该题选B，选项ACD错误

6、我国开放式基金注册登记体系的模式是（　　）。

A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C.以上两种情况兼有的“混合”模式

D.以上都是

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参考答案：D

参考解析：我国开放式基金注册登记体系的模式：
（1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；
（2）委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；
（3）以上两种情况兼有的“混合”模式。

7、场内申购和赎回ETF的对价是（　　）。

A.组合证券

B.现金替代

C.现金差额

D.以上都是

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参考答案：D

参考解析：场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

8、基金份额的跨系统转托管如处理成功，（　　）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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参考答案：C

参考解析：投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

9、ETF场内申购和赎回ETF采用（　　）的方式。

A.份额申购、份额赎回

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.金额申购、金额赎回

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参考答案：A

参考解析：（注意题目问的是：“场内”申购和赎回）
场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；
场外申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

10、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。

A.认购费率一般低于申购费率

B.认购是按确定价进行认购，而申购通常是按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

D.申购份额通常在T+1日之内确认

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参考答案：D

参考解析：基金申购与基金认购略有不同，一般区别在于：①认购费率一般低于申购费率（A正确）。②认购是按确定价进行确认，而申购通常是按未知价确认（B正确）。③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期（C正确）；而申购份额通常在T+2日之内确认（D错误），确认后的下一工作日就可以赎回。
综上，该题选D。

11、证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将备案材料报（）备案。

A.中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 中国银保监会

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参考答案：B

参考解析：选项B正确：证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将备案报告、资产管理合同、投资者名单与认购金额、资产缴付证明和合规负责人审查意见等备案材料报中国证券投资基金业协会备案。
选项ACD为干扰项

12、下列属于我国基金份额注册登记体系模式的有（）。
Ⅰ. 基金管理人自建注册登记系统的 “内置” 模式
Ⅱ. 委托商业银行作为注册登记机构的 “委托” 模式
Ⅲ. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的 “外置” 模式
Ⅳ. “混合” 模式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：我国基金份额注册登记体系的模式
1.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式（Ⅰ）；
2.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式（Ⅲ）；
3.以上两种情况兼有的“混合”模式（Ⅳ）。
综上，该题选B，选项ACD错误。

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