1、（ ）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金财务报告
2、某封闭式基金的基金合同中，必须披露的事项不包括（ ）。
A.基金份额总额和基金合同期限
B. 开放式基金的最低募集份额总额
C. 基金份额发售价格的原则
D. 基金收益分配原则
1.募集基金的目的和基金名称；
2.基金管理人、基金托管人的名称和住所；
3.基金的运作方式；
4.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限（A包括），或者开放式基金的最低募集份额总额；（B不包括）
5.确定基金份额发售价格和费用的原则；（C包括）
6.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
7.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式；
9.基金收益分配原则、执行方式；（D包括）
10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
11.与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
12.基金财产的投资方向和投资限制；
13.基金资产净值的计算方法和公告方式；
14.基金募集未达到法定要求的处理方式；
15.基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
16.争议解决方式；
17.当事人约定的其他事项。
3、以下说法不正确的是（ ）。
A.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
B.半年度报告无须披露过去5年的净值增长率
C.半年度报告只披露关联关系的变化情况
D.半年度报告也要进行审计
（1）半年度报告不要求进行审计。D项说法错误
（2）半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。
（3）半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同。半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率，但无须披露过去5年的净值增长率。
（4）半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。
（5）半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告。
（6）财务报表附注的披露。半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露。例如：①半年度报告无须披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，而且关联交易的披露期限也不同于年度报告。②半年度报告只对当期的报表项目进行说明，无须说明2个年度的报表项目。
（7）重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。
（8）半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明；而年度报告摘要的报表附注在说明报表项目部分时，则因审计意见的不同而有所差别。
4、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A.基金上市交易公告书
B.基金资产净值和份额净值公告
C.基金定期公告
D.基金份额发售公告
选项ABC正确：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。其中，基金资产净值和份额净值公告属于“基金净值公告”。
综上，该题选D。
5、下列关于基金年度报告和半年度报告的表述，说法错误的是（ ）。
A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系
B.基金的半年度报告不要求进行审计
C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计
D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
6、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
A.基金份额持有人名录
B.会议形式
C.表决方式
D.审议事项
7、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
8、会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年度报告
9、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
A.每日开市前
B.每周
C.每月
D.不定期
10、基金信息披露的禁止行为包括（ ）。
Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ、对证券投资业绩进行预测
Ⅲ、承诺收益或者承担损失
Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）对证券投资业绩进行预测。
（3）违规承诺收益或者承担损失。
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
（6）中国证监会禁止的其他行为。
综上，该题选D。
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