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精选题!2026年基金法律法规第五章:私募资产管理计划募集的相关规定

来源:233网校 2026-10-09 00:00:31

1、证券期货经营机构设立私募资产管理计划需编制计划说明书,该说明书的内容包括(  )。
Ⅰ.资产管理计划名称和类型
Ⅱ.收益分配和风险承担安排
Ⅲ.信息披露的内容、方式和频率
Ⅳ.资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况,投资风险揭示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:A
参考解析:证券期货经营机构设立资产管理计划,应当编制计划说明书,列明以下内容:
(1)资产管理计划名称和类型;
(2)管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况;
(3)资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况,投资风险揭示;
(4)收益分配和风险承担安排;
(5)管理人、托管人报酬,以及其他有关费用的计提标准和计提方式;
(6)投资者承担的费用和费率,以及投资者的重要权利和义务;
(7)募集期间;
(8)信息披露的内容、方式和频率;
(9)利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项;
(10)中国证监会规定的其他事项。

2、私募资产管理计划风险揭示书应当以醒目方式揭示的风险是()。

A.市场风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.以上都是

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参考答案:D
参考解析:证券期货经营机构还应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当具有针对性,表述应当清晰、明确、易懂,并以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险(A项)、信用风险、流动性风险(C项)、操作风险(B项)、关联交易的风险、聘请投资顾问的特定风险等各类风险。

3、在证券期货经营机构制作的风险揭示书中,需以醒目方式充分揭示的私募资产管理计划风险有(  )。

A.聘请投资顾问的特定风险

B.关联交易的风险

C.流动性风险

D.以上都是

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参考答案:D
参考解析:证券期货经营机构应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当具有针对性,表述应当清晰、明确、易懂,并以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险、信用风险、流动性风险(C项)、操作风险、关联交易的风险(B项)、聘请投资顾问的特定风险(A项)等各类风险。

4、某资产管理计划投资于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的非标准化资产,并接受单个合格投资者参与。该计划接受单个合格投资者参与的最低金额应为()。

A.30万元

B.40万元

C.100万元

D.500万元

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参考答案:C
参考解析:资产管理计划投资于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的非标准化资产,接受单个合格投资者参与资金的金额不得低于100万元,故本题选C项。

5、集合资产管理计划募集失败后,证券期货经营机构应当()。

A.不承担任何责任

B.仅返还投资者本金

C.返还投资者已缴纳的款项并加计活期存款利息

D.仅承担部分费用

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参考答案:C
参考解析:募集期届满,集合资产管理计划未达到法定成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列责任:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
故本题选C项。

6、某自然人投资者近3年年均收入45万元,金融资产500万元,投资经历1年半。该投资者()私募资产管理计划合格投资者条件,原因是()。

A.符合,因收入达标

B.符合,因金融资产达标

C.不符合,因投资经历不足

D.不符合,因金融资产未达标

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参考答案:C
参考解析:作为私募资产管理计划合法募集对象的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织,包括:具有2年以上投资经历(C项符合题意),且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。

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