1、证券期货经营机构设立私募资产管理计划需编制计划说明书,该说明书的内容包括( )。
Ⅰ.资产管理计划名称和类型
Ⅱ.收益分配和风险承担安排
Ⅲ.信息披露的内容、方式和频率
Ⅳ.资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况,投资风险揭示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(1)资产管理计划名称和类型;
(2)管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况;
(3)资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况,投资风险揭示;
(4)收益分配和风险承担安排;
(5)管理人、托管人报酬,以及其他有关费用的计提标准和计提方式;
(6)投资者承担的费用和费率,以及投资者的重要权利和义务;
(7)募集期间;
(8)信息披露的内容、方式和频率;
(9)利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项;
(10)中国证监会规定的其他事项。
2、私募资产管理计划风险揭示书应当以醒目方式揭示的风险是()。
A.市场风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.以上都是
3、在证券期货经营机构制作的风险揭示书中,需以醒目方式充分揭示的私募资产管理计划风险有( )。
A.聘请投资顾问的特定风险
B.关联交易的风险
C.流动性风险
D.以上都是
4、某资产管理计划投资于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的非标准化资产,并接受单个合格投资者参与。该计划接受单个合格投资者参与的最低金额应为()。
A.30万元
B.40万元
C.100万元
D.500万元
5、集合资产管理计划募集失败后,证券期货经营机构应当()。
A.不承担任何责任
B.仅返还投资者本金
C.返还投资者已缴纳的款项并加计活期存款利息
D.仅承担部分费用
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
故本题选C项。
6、某自然人投资者近3年年均收入45万元,金融资产500万元,投资经历1年半。该投资者()私募资产管理计划合格投资者条件,原因是()。
A.符合,因收入达标
B.符合,因金融资产达标
C.不符合,因投资经历不足
D.不符合,因金融资产未达标
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