1、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）可能直接导致本金亏损的事项。
（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项。
（3）因基金销售机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。
（4）因基金销售机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。
（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。
（6）对该名投资者提出的适当性匹配意见。
2、下列属于专业投资者的是（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
①最近1年末净资产不低于2000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（5）同时符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
3、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。
A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C.符合条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者
D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
4、关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。
A.基金销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B.基金销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，基金销售机构应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外
D.基金销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
5、以下投资者中不符合专业投资者条件的是（ ）。
A.某慈善基金
B.某企业最近1年净资产1000万元且以自有基金进行超过5年的证券投资
C.某人寿保险公司
D.某自然人（金融资产500万元且具有3年证券投资经验）
6、A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是（ ）。
A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价
B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映
C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价
D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成
7、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行的义务不包括（ ）。
A.制定专门的工作程序
B.减少回访频次
C.追加了解相关信息
D.给予普通投资者更多的考虑时间
8、以下不能被认定为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）。
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.不愿承受任何投资损失
D.60岁的老人
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