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精选题!2026年基金法律法规第四章:公募基金从业人员绩效考核与薪酬管理

来源:233网校 2026-09-29 00:00:48

1、关于基金公司的绩效考核与薪酬管理机制,下列说法错误的是()。

A.允许短期考核

B.与基金份额持有人利益绑定

C.与合规和风险管理挂钩

D.合理确定薪酬结构和水平

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参考答案:A
参考解析:A项错误,基金公司的绩效考核应长期化、与投资业绩挂钩,不能只允许短期考核,否则容易导致经理人追求短期收益而忽视风险。

2、关于基金经理的考核,下列说法正确的是()。

A.长期投资业绩仅指最近1年的投资收益情况

B.考核应当以单一业绩指标为主,突出投资能力

C.基金经理管理基金年限不满3年的,应适当降低该基金业绩在考核中的权重

D.考核应强化基金业绩的相对排名,以体现竞争力

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参考答案:C
参考解析:长期投资业绩指最近3年或以上的投资收益(A项错误);考核应避免使用单一指标(B项错误),且应当弱化相对排名(D项错误);基金经理管理基金年限不满3年的,可以通过适当降低相关业绩权重等方式弱化其影响(C项正确)。

3、基金管理公司应当建立实施绩效薪酬递延支付制度,要求递延支付期限不少于(  )。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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参考答案:C
参考解析:基金管理公司应当建立实施绩效薪酬递延支付制度,明确适用人员范围、期限和比例等。绩效薪酬的递延支付期限、递延支付额度应当与基金份额持有人长期利益、业务风险情况保持一致,递延支付期限不少于3年,递延支付速度应当不快于等分比例。

4、《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》所规范的薪酬不包括(  )。

A.非持续性激励

B.福利和津补贴

C.绩效薪酬

D.基本薪酬

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参考答案:A
参考解析:《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》所规范的薪酬包括基本薪酬(D项)、绩效薪酬(C项)、福利和津补贴(B项)、中长期激励。

5、高级管理人员、主要业务部门负责人购买本公司管理的公募基金时,投资权益类基金的比例要求是()。

A.不得低于20%

B.不得低于30%

C.不得低于50%

D.没有比例要求

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参考答案:C
参考解析:高级管理人员、主要业务部门负责人应当将不少于当年绩效薪酬的20%购买本公司管理的公募基金,其中购买权益类基金不得低于50%(C项),但是公司无权益类基金等情形除外。

6、负责组织实施公司薪酬管理制度及董事会相关决议的是()。

A.董事会

B.薪酬委员会

C.经理层

D.独立董事

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参考答案:C
参考解析:基金管理公司经理层(C项)负责组织实施公司薪酬管理制度及董事会相关决议。

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