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精选题!2026年基金法律法规第五章:公募基金募集的相关规定

来源:233网校 2026-10-03 00:00:55

1、关于基金募集失败的处理方式 ,以下说法正确的是()。

A.在募集期届满后10日内,由管理人返还投资者已缴纳的款项

B.仅返还投资者净认购金额

C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬

D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外,还应加计银行同期存款利息补偿投资者

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参考答案:D
参考解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。  

2、对公开募集证券投资基金募集的时间相关要求,以下表述正确的是()。
Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
Ⅱ.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查,作出决定并通知申请人
Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件
Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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参考答案:D
参考解析:Ⅳ项错误,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

3、关于公开募集基金,以下表述错误的是(  )。

A.募集申请注册后,方可进行基金募集

B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C.募集期限自招股说明书公布之日起开始

D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

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参考答案:C
参考解析:A项说法正确:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。
B项说法正确:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案;发生实质性变化的,应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
C项说法错误:基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
D项说法正确:基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

4、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件,那么该基金最迟开始募集的日期应该为()。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

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参考答案:C
参考解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

5、基金募集期限自基金份额发售之日起计算,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过()。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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参考答案:B
参考解析:基金募集期限自基金份额发售之日起计算,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。故本题选B项

6、公开募集基金的备案应符合下列哪些条件?()
Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上
Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上
Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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参考答案:C
参考解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

7、当公募基金份额净值出现的计价错误达到基金份额净值(  )时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.25%

D.0.5%

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参考答案:D
参考解析:基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大,计价错误达到基金份额净值0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

8、某公募基金管理于2025年7月1日发售,一般情况下,该基金需在(  )之前完成募集。

A.2025年3月1日

B.2025年6月1日

C.2025年9月1日

D.2025年10月1日

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参考答案:D
参考解析:基金募集期限自基金份额发售之日起计算,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

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