1、廉洁从业对基金经营机构及其工作人员的基本要求包括（ ）。
Ⅰ．禁止输送不正当利益
Ⅱ．禁止谋取不正当利益
Ⅲ．禁止干扰自律管理工作
Ⅳ．禁止协助他人干扰监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）禁止输送不正当利益。Ⅰ项
（2）禁止谋取不正当利益。Ⅱ项
（3）禁止干扰或者唆使、协助他人干扰监督管理或自律管理工作。Ⅲ、Ⅳ项
2、第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（）。
A.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
D.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（五）其他输送不正当利益的情形。
马某的行为属于向其他利益关系人输送不正当利益。
3、基金服务机构及其工作人员在开展其他基金服务业务时，被禁止的“输送或谋取不正当利益”行为的是（）。
A.基于客观数据对基金产品进行真实评价
B.在不同投资者间提供公平一致的信息技术系统服务
C.出具存在重大遗漏的内部控制评价报告
D.严格按照论证流程维护市场重要指数编制规则
（1）进行虚假、误导性评价，包括评级、评奖等；
（2）在不同投资者、不同产品间提供明显有违公平的信息技术系统服务；
（3）出具存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件；C项不合规
（4）提供基金业务核心应用系统的服务机构，从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务（提供信息系统运营维护及安全保障等服务除外）；
（5）未经严格论证，改变挂钩其他金融工具指数或者被用作市场业绩基准的市场重要指数的编制规则，串通相关方操纵指数计算价格、证券估值、债券收益率曲线、债券隐含评级等；
（6）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助基金管理人办理业务；
（7）同时开展基金销售业务和基金投顾业务的，未对基金销售费用和基金投顾费用的收取做出合理安排，损害投资建议客观性、公允性；
（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
A项合规，基于客观数据进行真实评价是基金评价业务的基本要求。
B项合规，在不同投资者间提供公平的信息技术系统服务，符合公平原则。
D项合规，严格论证并维护指数编制规则，是保障指数公允性的必要措施。
4、廉洁从业的基本要求不包括（ ）。
A.禁止输送不正当利益
B.禁止参与证券交易
C.禁止谋取不正当利益
D.禁止干扰或者唆使、协助他人干扰监督管理或自律管理工作
1、禁止输送不正当利益；A项
2、禁止谋取不正当利益；C项
3、禁止干扰或者唆使、协助他人干扰监督管理或自律管理工作。D项
5、下列行为中，属于基金服务机构在其他基金服务业务中被禁止的“谋取不正当利益”行为的是（）.
A.提供基金业务核心应用系统服务时，仅开展信息系统运营维护业务
B.同时开展基金销售和投顾业务，合理区分两类费用收取
C.通过弄虚作假协助基金管理人办理业务以获取额外报酬
D.依据法律法规和行业规范提供专业的法律咨询服务
（1）进行虚假、误导性评价，包括评级、评奖等；
（2）在不同投资者、不同产品间提供明显有违公平的信息技术系统服务；
（3）出具存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件；
（4）提供基金业务核心应用系统的服务机构，从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务（提供信息系统运营维护及安全保障等服务除外）；
（5）未经严格论证，改变挂钩其他金融工具指数或者被用作市场业绩基准的市场重要指数的编制规则，串通相关方操纵指数计算价格、证券估值、债券收益率曲线、债券隐含评级等；
（6）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助基金管理人办理业务；C项不合规
（7）同时开展基金销售业务和基金投顾业务的，未对基金销售费用和基金投顾费用的收取做出合理安排，损害投资建议客观性、公允性；
（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
A项合规，符合规定中“提供信息系统运营维护及安全保障等服务除外”的情形。
B项合规，同时开展销售和投顾业务时合理安排费用收取，保障投资建议客观性，符合监管要求。
D项合规，依据规范提供法律咨询服务是基金服务机构的正常业务。
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