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精选题!2026年基金法律法规第四章:基金经营机构在廉洁从业管理中的职责

来源:233网校 2026-09-30 00:00:37

1、基金经营机构落实廉洁从业管理职责的第一责任人是()。

A.董事会主席

B.高级管理人员中的主要负责人

C.合规部门负责人

D.人力资源总监

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参考答案:B
参考解析:基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。故本题选B项

2、基金经营机构的(  )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.审计委员会

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参考答案:C
参考解析:基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

3、基金经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是(  )。

A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司根据有关规定制定合理完善的机构营销制度,明确可列入营销费用的具体事项

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参考答案:D
参考解析:基金经营机构应当根据有关规定制定合理完善的机构营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等,并对机构营销制度和标准定期予以评估,及时进行调整,对营销费用支出严格审查,对违反机构营销制度和标准的行为予以严厉问责,杜绝行贿行为,避免引发与公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人的利益冲突。

4、基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任;()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
Ⅰ、董事会
Ⅱ、监事会
Ⅲ、高级管理人员
Ⅳ、总经理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任;基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

5、基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.董事会

B.监理会

C.高级管理人员

D.部门经理

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参考答案:C
参考解析:基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任;基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

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