1、基金经营机构落实廉洁从业管理职责的第一责任人是()。
A.董事会主席
B.高级管理人员中的主要负责人
C.合规部门负责人
D.人力资源总监
2、基金经营机构的( )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.审计委员会
3、基金经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。
A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用
B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物
D.基金管理公司根据有关规定制定合理完善的机构营销制度,明确可列入营销费用的具体事项
4、基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任;()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
Ⅰ、董事会
Ⅱ、监事会
Ⅲ、高级管理人员
Ⅳ、总经理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A.董事会
B.监理会
C.高级管理人员
D.部门经理
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