您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

精选题!2026年基金法律法规第六章:风险管理的目标和原则

来源:233网校 2026-10-21 10:02:11

1、基金管理人进行风险管理的主要环节不包括(  )。

A.风险偏好

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告和监控

查看答案            
参考答案:A
参考解析:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。

2、关于基金管理公司风险管理工作的次序,以下正确的是(  )。

A.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

B.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

C.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

D.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

查看答案            
参考答案:D
参考解析:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动,并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

3、基金管理人应当建立合理有效的风险管理体系,其内容包括(  )。
Ⅰ、完善的组织架构
Ⅱ、全面覆盖主要业务流程、环节的风险管理制度
Ⅲ、完备的风险识别、评估、报告、监控和评价体系
Ⅳ、营造良好的风险管理文化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案            
参考答案:D
参考解析:基金管理人应当建立合理有效的风险管理体系,包括完善的组织架构,全面覆盖投资、研究、销售和运营等主要业务流程、环节的风险管理制度,完备的风险识别、评估、报告、监控和评价体系,营造良好的风险管理文化。

4、公募基金人的风险管理的主要参与者是(  )。

A.董事会

B.股东大会

C.管理层

D.董事会、管理层到全体员工

查看答案            
参考答案:D
参考解析:公募基金管理人的风险管理是指围绕总体经营战略,董事会、管理层到全体员工全员参与,在日常运营中,识别潜在风险,评估风险的影响程度,并根据基金管理人的风险偏好制定风险应对策略,有效管理各环节风险的持续过程。

5、下列关于风险管理的表述,说法错误的是(  )。

A.风险管理需要识别、理解和量化风险暴露

B.风险管理要求把风险暴露控制得最低,这样才能收益最大化

C.风险管理需要衡量和持续监控正在承担的风险水平,并将风险水平调整到预算范围内

D.风险管理不是预测风险事件的发生,而是事先对不确定的环境下可能发生的不可预测的事件进行识别和量化

查看答案            
参考答案:B
参考解析:B项错误,风险管理不是把风险暴露控制得越低越好,而是在回报和可能的损失之间寻找平衡。

6、某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理的限制要求;员工乙认为,风险管理是公司经营管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法,下列判断正确的是(  )。

A.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

B.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

C.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

D.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

查看答案            
参考答案:C
参考解析:甲员工看法错误,乙员工看法正确。风险管理应该遵循全面性原则。风险管理是公司经营管理的重要组成部分,也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素,风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

更多基金从业《法律法规》新教材精选试题可进入233网校APP--基金从业--题库--章节习题进行冲刺巩固。也可添加基金学霸君企业微信,拉你进考试刷题群!

 扫码加学霸君企微,进考试刷题群↓↓

基金历年考试真题及答案

基金从业考试历年真题考前一定要刷!基金从业资格考试为机考,系统题库抽题,考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题,考场或遇到原题,另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。以下为基金从业《基金法律法规》、《证券投资基金》、《私募股权投资基金》科目历年真题及答案。同时可进行在线估估、真题下载等。
基金历年真题答案
在线估分真题PDF下载
基金法律法规历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券投资基金历年真题答案在线估分真题PDF下载
私募股权投资历年真题答案在线估分真题PDF下载

大家也可以直接下载233网校APP进入题库刷题,体验更佳!已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等,如果刷题太无聊还可以参加答题闯关,边做题边拿奖!

(题库界面如上所示)

中国证券投资基金业协会不会公布基金从业考试真题及答案。如果大家想知道基金从业考题情况,可以在考后来233网校估分对答案、看考情!233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析,欢迎各位考生们考后来分享试题,专业老师将为您解答试题答案!现在大家可以提前预约估分提醒。

👇👇下方扫码,进入基金考试真题估分👇👇

热点推荐>>【基金备考资料下载】【新手指南】【新人礼包】【】

考点集训>>【60s高频考点速记】【高频知识点打卡】【答题闯关赢奖品】

疯狂刷题>>【233网校APP下载】【历年真题在线刷】【模拟摸考测试】

答疑互助:添加233网校基金学霸君微信个人号【ks233wx33】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

课程学习>>2026年基金从业备考不知道从何下手?自学晦涩难理解?建议零基础考生参加233网校基金从业课程,备考更有规划,早日拿下基金从业资格证书!

★建议:购买233网校基金从业课程,赠送价值99元/239元V题库会员~立即试听>>

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料