1、基金管理人合规部门具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量须达到公司总部人数的一定比例。
Ⅰ．信息技术
Ⅱ．会计
Ⅲ．法律
Ⅳ．金融
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ
2、基金管理人应为合规部门履职提供的保障不包括（）。
A.充分的经费和资源
B.足够的预算支持异地合规检查
C.禁止聘请第三方评估合规有效性
D.覆盖公司各层级子公司
C项错误，可以聘请第三方评估合规有效性。
3、基金管理人的子公司包括从事（ ）等业务活动的，应当由基金管理人选派人员作为其子公司高级管理人员负责合规管理工作。
A.另类投资
B.私募基金管理
C.基金销售
D.以上都是
4、基金管理人对关键合规岗位人员变动的应对措施是（）。
A.无需准备预案
B.有适当的预案以减少对合规工作的影响
C.招聘兼职人员
D.由业务部门人员兼任
5、基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与（ ）等相挂钩。
Ⅰ、短期考核
Ⅱ、合规管理
Ⅲ、风险管理
Ⅳ、过度激励
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、关于基金公司合规管理的保障机制，下列说法错误的是（ ）。
A.基金管理人应当建立独立的合规部门，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
B.基金管理人应当组织内部相关部门或者委托外部具有专业资质的专业机构对公司合规管理的有效性进行评估
C.合规负责人经董事会和总经理批准后享有调查权，可以调阅各业务部门有关经营管理计划及其执行情况
D.基金管理人要为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
7、合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务，从事证券、基金工作（ ）以上，并且通过中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试。
A.2年
B.5年
C.10年
D.15年
8、董事会对公募基金管理人合规负责人进行年度考核时，应当（）。
A.仅内部讨论确定考核意见
B.就其履行职责情况与考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见
C.以业务部门业绩为主要考核依据
D.无需征求任何外部意见
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