1、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构
Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障
Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ.审批合规管理的基本制度
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、关于合规负责人的工作，下列描述错误的是（ ）。
A.合规负责人可对内部控制制度执行情况提出建议
B.合规负责人就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C.合规负责人在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
3、下列关于经理层人员的说法，错误的是（ ）。
A.经理层应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
B项说法正确，经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
C项说法正确，经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。
D项说法错误，经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
4、基金管理公司的合规管理部门人员在工作中应当坚持的原则不包括（ ）。
A.成熟性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则
5、基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
6、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
C.为确保合规管理的全覆盖，合规管理部门负责人可以兼任交易部门负责人
D.合规管理人员应能够接触到必要的信息和人员
7、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
A项，独立性原则是指合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
B项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
C项，专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。
8、合规负责人发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（）
Ⅰ 基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ 基金及公司存在重大合规风险或者隐患
Ⅲ 合规负责人依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ 基金净值出现大幅波动
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）基金及公司发生违法违规行为。
（2）基金及公司存在重大合规风险或者隐患。
（3）合规负责人依法认为需要报告的其他情形。
（4）中国证监会规定的其他情形。
9、合规管理部门的基本职责包括（ ）。
Ⅰ、制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅱ、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
Ⅲ、协助相关培训部门对员工进行合规培训
Ⅳ、决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合规管理部门应当在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：
①持续关注适用法律及规则的最新发展，正确理解适用法律及规则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
②制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性检查、合规培训等。Ⅰ项
③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。Ⅱ项
④协助相关培训部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。Ⅲ项
⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
⑥积极主动地识别、评估和审核与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式.的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发牛重大变化等所产牛的合规风险。
⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险路线向上报告，以确保各项政策和程序符合适用法律及规则的要求。
⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
10、关于基金公司中合规负责人的工作，下列描述错误的是（ ）。
A.合规负责人可组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导实施
B.合规负责人对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
C.合规负责人在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.合规负责人向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况
更多基金从业《法律法规》新教材精选试题可进入233网校APP--基金从业--题库--章节习题进行冲刺巩固。也可添加基金学霸君企业微信，拉你进考试刷题群！
扫码加学霸君企微，进考试刷题群↓↓
基金历年考试真题及答案
| 基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 基金法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 私募股权投资历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
大家也可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
中国证券投资基金业协会不会公布基金从业考试真题及答案。如果大家想知道基金从业考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生们考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
👇👇下方扫码，进入基金考试真题估分👇👇
