1、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ．建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料
Ⅱ．严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定
Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ．加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。Ⅰ项
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。Ⅲ项
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定（Ⅱ项），做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。Ⅳ项
2、关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施，下列说法错误的是（）。
A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅
B.基金管理人应制定客户和受益所有人识别流程
C.基金管理人应建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控
D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
4、（）是合规风险的主要种类之一。
A.监察稽核合规性风险
B.培训教育合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.其他合规性风险
5、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制
D.制定适当的销售政策和监督措施
投资合规性风险管理措施包括但不限于以下内容：
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度；
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；C项
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为；A项
（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；
（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定；B项
（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
6、合规风险的主要种类不包括（ ）。
A.投资合规性风险
B.反洗钱合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
7、下列不属于合规检查程序的是（）。
A.制定合规检查计划
B.调查和分析
C.合规检查评价
D.合规审核监督
8、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对现金支付进行控制和监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.建立客户尽职调查制度
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。A项错误
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。D项正确
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。BC项正确
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
9、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
A.基金净值计算差错
B.不公平对待不同投资组合
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
10、关于基金管理人进行合规培训的具体内容，下列说法错误的是（）。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.基金管理人的内部员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
（1）国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；A项正确
（2）基金管理人的内部员工守则、操守准则和各项业务的合规制度；B项正确
（3）案例警示教育。C项正确
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