1、某金融机构发现客户交易行为异常，有合理理由怀疑涉嫌洗钱活动。该机构应当（）。
A.对其进行内部记录
B.开展客户尽职调查并提交可疑交易报告
C.等待客户解释
D.仅当金额大时进行报告
2、根据《反洗钱法》，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的反洗钱信息，应当如何处理（）。
A.可以随意向单位或个人提供
B.应当予以保密，非依法律规定不得提供
C.仅对客户保密，可向监管部门随意提供
D.业务结束后可公开相关信息
A、C、D项错误，处理方式均违反了保密要求。
3、根据《反洗钱法》，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立健全的制度是（）。
A.财务管理内部控制制度
B.反洗钱内部控制制度
C.人力资源管理制度
D.业务拓展管理制度
4、对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构可以采取（）等措施进行人工分析、识别。
Ⅰ、调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
Ⅱ、采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人
Ⅲ、涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
Ⅳ、整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息；
（2）采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人（Ⅱ项），了解法人客户的股权或控制权结构；
（3）调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性（Ⅰ项），包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等；
（4）整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查（Ⅳ项），判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符；
（5）涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况（Ⅲ项）。
5、《反洗钱法》规定金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度，对基金行业而言，客户身份资料包括（ ）。
Ⅰ．身份证件复印件
Ⅱ．开户资格证明文件复印件
Ⅲ．账户开立内部审核记录
Ⅳ．客户信息核实和更正记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、《反洗钱法》规定金融机构应当按照规定执行大额交易报告制度，客户单笔交易或者在一定期限内的累计交易超过规定金额的，应当及时向（ ）报告。
A.中国银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.反洗钱监测分析机构
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