1、基金管理人要做好合规管理工作，在经营管理中，应坚持基本原则包括（ ）。
Ⅰ、合法合规原则
Ⅱ、权责匹配原则
Ⅲ、相互制约原则
Ⅳ、及时性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）合法合规原则。Ⅰ项
（2）健全性原则。
（3）有效性原则。
（4）独立性原则。
（5）权责匹配原则。Ⅱ项
（6）相互制约原则。Ⅲ项
（7）及时性原则。Ⅳ项
2、合规管理是基金管理人持续、健康、稳定运行和发展的重要手段。以下选项中，（）是基金管理人合规管理的目标。
A.确保基金管理人实现利润最大化
B.确保基金管理人规避投资风险
C.确保基金管理人快速经营
D.确保基金管理人健康稳健发展
3、（）不是基金管理人的合规管理目标。
A.实现对合规风险的有效识别、管理和控制
B.保障基金销售人员的业务量
C.促进公司健康稳健发展
D.保障公司规范运作
4、关于合规和合规管理的概念，下列说法错误的是（ ）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C.合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D.合规是指证券基金经营机构及其员工的经营管理和执业行为与法律、规则和准则一致
5、监管部门要求公募基金管理人内部每年不得少于（ ）对合规管理有效性进行全面评估。
A.1次
B.2次
C.4次
D.6次
6、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。
A.独立性原则
B.及时性原则
C.成本收益原则
D.权责匹配原则
7、基金管理人的合规管理工作应当贯穿（ ）等各个环节。
Ⅰ、决策
Ⅱ、执行
Ⅲ、监督
Ⅳ、反馈
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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