1、基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（ ）。
Ⅰ、全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ、中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ、中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ、基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是（ ）之间的关系。
A.基金从业人员与基金行业
B.基金从业人员与基金监管
C.基金行业与基金监管
D.基金从业人员与基金行业及基金监管
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
3、（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
B项，诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
C项，专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
D项，客户至上是调整基金从业人员与投资者之间关系的道德规范。
4、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。
I 张某违反了诚实守信的职业道德
II 张某做法符合守法合规的要求
III 李某违反了守法合规的要求
IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
IV项说法错误，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
5、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（）。
Ⅰ.避免实施违法违规行为
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为
Ⅳ.参与监管机构的执法活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ项错误，基金从业人员不能与监管机构共同制定监管政策，也不能参与执法活动。
6、守法合规是基金从业人员最基础的职业道德。这里的“法”和“规”包括（）。
Ⅰ.宪法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中国证监会发布的部门规章
Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定
Ⅴ.基金公司的内部规定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
更多基金从业《法律法规》新教材精选试题可进入233网校APP--基金从业--题库--章节习题进行冲刺巩固。也可添加基金学霸君企业微信，拉你进考试刷题群！
扫码加学霸君企微，进考试刷题群↓↓
基金历年考试真题及答案
| 基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 基金法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 私募股权投资历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
大家也可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
中国证券投资基金业协会不会公布基金从业考试真题及答案。如果大家想知道基金从业考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生们考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
👇👇下方扫码，进入基金考试真题估分👇👇
