1、（ ）是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
A.内部环境
B.目标设定
C.控制活动
D.信息与沟通
2、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.有效性原则
3、公募基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ、独立性原则
Ⅱ、有效性原则
Ⅲ、健全性原则
Ⅳ、成本效益原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（1）健全性原则。
（2）有效性原则。
（3）独立性原则。
（4）相互制约原则。
（5）成本效益原则。
4、（）不是基金管理人内部控制的基本要素。
A.内部监控
B.管理层授权
C.信息沟通
D.控制环境
5、基金管理人内控制度包含的基本管理制度有（ ）。
Ⅰ、风险控制制度和投资管理制度
Ⅱ、基金会计制度和信息披露制度
Ⅲ、监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ、资料档案管理制度和信息技术制度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。
Ⅰ、合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ、全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ、商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ、适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
7、基金管理公司内部控制的目标不包括（）。
A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整、及时
C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标
D.保证经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想
（1）合规目标：保证经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）经营目标：防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）信息目标：确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整、及时。
8、基金管理人内部控制的基本要素中，控制环境不包括（）。
A.经营理念
B.治理结构
C.内控文化
D.员工教育程度
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