1、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
C.组织实施重大风险的解决方案
D.制定公司风险管理战略和风险应对策略
B项正确，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
C项错误，“组织实施重大风险的解决方案”是公司管理层履行的风险管理职责。
D项正确，董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。
2、基金公司（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A.董事会
B.各业务部门
C.风险管理职能部门或岗位
D.公司管理层
3、关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（）。
A.确定风险管理总体目标
B.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C.制定风险管理战略
D.批准基本风险管理制度
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
ACD三项是董事会的风险管理职责。
4、关于基金管理公司管理层对风险管理的职责，以下表述错误的是（）。
A.识别、清除公司业务的所有风险
B.确保风险管理制度有效执行
C.制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
D.根据风险管理战略和各部门分工，组织实施风险解决方案
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；B、C项正确
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；D项正确
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
5、基金管理公司的管理层对有效的风险管理承担直接责任，其履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定风险管理总体目标，制定风险管理战略和风险应对策略
管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行以下风险管理职责：
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；A项
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；B项
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；C项
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
6、基金管理人（ ）是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。
A.所有员工
B.基金经理
C.部门负责人
D.销售专员
7、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。
A.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
B.基金管理人应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
C.基金管理人应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
D.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的责任
B、C项正确，公募基金管理人的风险管理是指围绕总体经营战略，董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常运营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据基金管理人的风险偏好制定风险应对策略，有效管理各环节风险的持续过程。
D项错误，董事会应当对有效的风险管理承担最终责任，管理层应当对有效的风险管理承担直接责任，而非由风险管理职能部门独自承担的责任。
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