1、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
2、守法合规对基金从业人员的要求是（）。
A.自觉遵守法律法规
B.举报违法违规的行为
C.积极配合监管
D.以上都是
3、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，不得欺诈客户，下列不符合基金销售人员行为规范的是（）。
Ⅰ、揭示投资风险
Ⅱ、向大客户提供基金未公开信息
Ⅲ、公平对待投资者
Ⅳ、预测基金分红业绩并向客户推介基金的未来业绩
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、某基金公司近期出现多起员工违规操作事件，公司决定加强合规管理。根据守法合规准则，该公司应该采取的措施是（）。
A.减少合规管理人员以降低成本
B.制定内部合规管理制度并配备充足合规人员
C.暂停所有业务活动
D.忽略这些违规事件
5、从业人员关于守法合规的不正确观念和态度有（ ）。
Ⅰ．踏踏实实办事，不学法也能做到守法
Ⅱ．尊重从业机构，工作后再签合同也没关系
Ⅲ．学法懂法，必要时刻坚决依法维护正当权益
Ⅳ．法律知识离自己的生活太过遥远，不需要进行学习
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、A基金管理公司的基金经理甲某串通在B基金管理公司任职的基金经理乙某，通过他们管理的两只基金相互进行不活跃股票的交易，人为虚增交易量来提升股价。以下说法错误的是（）。
A.甲某和乙某实施了影响股票价格的不当行为
B.甲某与乙某的行为有误导市场参与者的嫌疑
C.甲某与乙某的行为属于交易的操纵市场行为
D.甲某与乙某的行为符合基金投资交易的要求
7、下列关于守法合规的基本要求，说法错误的是（）。
A.不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但无需向公司进行汇报
B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并按照公司制度规定进行报告
C.基金从业人员需熟悉法律法规等行为规范
D.基金从业人员需遵守法律法规等行为规范
8、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司债券，以下甲的做法正确的是（）。
A.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债券进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，自主决定用所管理的基金购买了部分该债券
C.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
D.将该债券纳入公司投资备选库，但暂不投资债券
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