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精选题!2026年基金法律法规第八章:基金行业文化建设的具体实践

来源:233网校 2026-11-12 00:00:27

1、2023年11月,中国证券投资基金业协会发布了《私募基金行业文化建设倡议书》,向全体私募基金管理人及其从业人员发出的倡议包括()。
Ⅰ.坚守初心使命
Ⅱ.坚守长期理念
Ⅲ.坚守廉洁从业
IV.坚守行稳致远

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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参考答案:D
参考解析:中国证券投资基金业协会向全体私募基金管理人及其从业人员发出以下倡议:(1)坚守初心使命。(2)坚守主体责任。(3)坚守合规经营。(4)坚守诚实信用。(5)坚守专业精神。(6)坚守长期理念。(7)坚守声誉约束。(8)坚守廉洁从业。(9)坚守以德立身。(10)坚守行稳致远。

2、基金行业率先推出(  ),使尊重契约精神的委托理财文化逐步深入人心,奠定了财富管理行业理财文化的根基。

A.反洗钱监控制度

B.客户投诉处理体系

C.投资者适当性制度

D.销售佣金制度

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参考答案:C
参考解析:基金行业率先推出投资者适当性制度,使尊重契约精神的委托理财文化逐步深入人心,奠定了财富管理行业理财文化的根基。故本题选C项

3、(  )经营机构是全国社保基金最主要的委托投资资产管理人,助力社保基金、企业年金实现良好的业绩,为居民养老金的增值保值做出了突出的贡献。

A.公募基金

B.证券

C.期货

D.保险

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参考答案:A
参考解析:公募基金经营机构是全国社保基金最主要的委托投资资产管理人,助力社保基金、企业年金实现良好的业绩,为居民养老金的增值保值做出了突出的贡献。

4、基金行业机构要认真学习领会中央金融工作会议和二十届三中全会精神,牢固树立大局意识,强化使命担当,坚持以(  )为中心,切实履行信义义务,始终践行金融报国、金融为民的发展理念。

A.短期业绩

B.股东利益

C.机构自身

D.客户

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参考答案:D
参考解析:基金行业机构要认真学习领会中央金融工作会议和二十届三中全会精神,牢固树立大局意识,强化使命担当,把功能性放在首要位置,坚持以客户为中心,切实履行信义义务,始终践行金融报国、金融为民的发展理念。

5、2023年11月,中国证券投资基金业协会发布了(  ),这也是私募基金纳入监管体系以来,首次对行业文化建设进行的系统性规范。

A.《私募投资基金登记备案办法》

B.《私募基金行业文化建设倡议书》

C.《私募投资基金监督管理条例》

D.《基金从业人员管理规则》

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参考答案:B
参考解析:2023年11月,中国证券投资基金业协会发布了《私募基金行业文化建设倡议书》,这也是私募基金纳入监管体系以来,首次对行业文化建设进行的系统性规范。故本题选B项

6、公募基金经营机构日益重视绿色投资体系建设、绿色投资产品开发和策略运用,通过专业化组合投资、价值投资和风险管理,在参与绿色资产()方面发挥不可替代的作用。

A.发债

B.IPO

C.二级市场定价

D.以上都是

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参考答案:D
参考解析:公募基金经营机构日益重视绿色投资体系建设、绿色投资产品开发和策略运用,通过专业化组合投资、价值投资和风险管理,在参与绿色资产IPO、发债和二级市场定价等方面发挥不可替代的作用。

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