1、下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。
A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
【C项属于诚实守信范围，并且也不得预测所推介基金的未来业绩。】
2、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3、A基金销售机构的员工甲某，尚未完成在中国证券投资基金业协会的从业资格注册。因同事乙某生病住院，便替代乙某从事基金宣传推介活动。甲某的行为违反了以下哪种职业道德？（）
A.保守秘密
B.专业审慎
C.忠诚尽责
D.敬业奉献
4、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。
A.风险承受能力
B.投资经验
C.流动性要求
D.保证收益率
5、某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是()。
A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
6、下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。
A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
7、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.客户至上
D.专业审慎
（1）投资研究人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。
（2）投资研究人员开展投资调研工作中，应当理性专业、谨慎勤勉，制定科学的调研计划，周密准备、精心安排、全面了解、深入分析，通过对事前、事中、事后以及调研报告的撰写等各个环节的把控，提升调研质量；应当充分发挥买方作用和价值发现功能，谦逊务实、敬畏市场、尊重企业家精神，通过审慎调研摸清市场运作规律与机理，消除信息不对称，挖掘、识别优秀企业；应当根据法规及所在机构要求做好研究报告的管理、保存和使用。
（3）基金经理或投资经理是相应资产投资组合风险管理的第一责任人，必须保持合理的谨慎性，作出审慎的判断，应该牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力。基金经理或投资经理进行投资分析、采取投资行动时，应当区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设，合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素，审慎规范地管理基金或组合，为投资者谋求最大利益。应当严格遵守法律法规和基金合同的有关规定，在授权范围内自主决策，对超出授权范围的投资决策，应当按照所在机构相关制度履行批准程序。
（4）交易员在收到投资指令后，应及时、准确、规范、高效地执行投资指令，确保各资产组合享有公平的交易执行机会。如交易员发现指令违法违规或者存在其他异常情况，应当及时报告或反馈相应部门与人员。
（5）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
（6）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标，以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适当性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
8、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ）。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎执业
D.客户至上
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