1、《证券期货市场诚信监督管理办法》对市场主体的核心要求是（ ）。
A.仅禁止欺诈行为，其他失信行为可酌情处理
B.必须遵守法律及自律规则，全面禁止损害投资者权益的失信行为
C.仅约束基金管理人，其他主体不受限制
D.允许轻微失信行为，以促进市场活跃度
2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
3、公民提出的诚信信息查询申请符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构应在收到申请之日起（）内反馈。
A.3个工作日
B.10个工作日
C.7个工作日
D.5个工作日
4、下列哪种行为可能导致被记入诚信档案？（ ）
A.证券分析师预测失误
B.基金净值正常波动
C.因系统故障导致融资融券强制平仓
D.重大资产重组方未如期履行承诺
（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；
（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；
（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；
（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；D项
（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；
（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；
（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；
（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；
（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；
（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；
（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；
（15）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；
（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；
（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；
（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。
5、关于跨部门失信信息记录，下列说法正确的是（ ）。
A.环保部门的行政处罚也需记入诚信档案
B.税收违法信息需达到刑事犯罪才记录
C.工商部门的违法经营信息可豁免记录
D.仅记录证券期货领域的行政处罚
6、记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，（ ）相应删除、修改该诚信信息。
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.银行业监督管理机构
D.中国证监会及其派出机构
7、入档对象的（ ）等信息，由公民、法人或者其他组织自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。
Ⅰ、信用评级
Ⅱ、诚信评估
Ⅲ、奖励
Ⅳ、评比
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列哪类人员的诚信信息需记入诚信档案？（ ）
Ⅰ、财务公司普通文员
Ⅱ、证券公司从业人员
Ⅲ、上市公司独立董事
Ⅳ、证券投资咨询机构分析师
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；Ⅱ、Ⅳ项
（2）证券期货市场投资者、交易者；
（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；Ⅲ项
（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；
（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；
（6）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；
（7）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；
（8）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；
（9）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；
（10）证券期货传播媒介机构、人员；
（11）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；
（12）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
9、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。
Ⅰ、公民的姓名、性别、身份证件号码
Ⅱ、中国证监会作出的市场禁入决定
Ⅲ、因证券期货违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
Ⅳ、上市公司的实际控制人所作的公开承诺正在履行的情况
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；Ⅰ项
（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；
（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；
（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；Ⅳ项
（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；Ⅱ项
（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；
（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；
（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；
（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；
（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；
（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；
（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；Ⅲ项
（15）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；
（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；
（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；
（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。
10、记入诚信档案的诚信信息需修改的，中国证监会及其派出机构收到相关信息更正申请后，应当在（）内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A.15个工作日
B.20个工作日
C.25个工作日
D.30个工作日
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