期货法规第二章重点：廉洁从业自律管理
2020年3月，中国期货业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理提出具体要求。
期货经营机构及其工作人员在向协会申请办理业务备案、执业登记、参加协会组织的资格考试和资质测试、接受协会自律检查等过程中，不得存在下列行为：
（1）以《廉洁从业规定》所列示的方式向协会工作人员输送不正当利益；
（2）以不正当方式影响协会自律管理决定、自律管理工作安排，或以不正当方式获取自律管理内部信息；
（3）拒绝、干扰、阻碍或不配合协会及其工作人员开展自律管理工作；
（4）其他影响协会正常开展自律管理工作的行为。
期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：
（1）通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；
（2）通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益；
（3）通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益；
（4）违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益；
（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
期货经营机构及其工作人员在开展风险管理业务、资产管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：
（1）直接或间接利用内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息违规从事或明示、暗示他人从事有关证券期货交易活动；
（2）侵占或挪用受托资产，或以明显偏离市场公允估值的价格进行证券期货交易；
（3）不公平对待不同产品，在不同账户之间或同一结构化产品优先级和劣后级之间进行利益输送；
（4）编造、传播虚假、不实信息，或利用信息优势、资金优势、持股持券持仓优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；
（5）通过让渡资产管理账户实际决策权限等方式为客户的违规行为提供便利；
（6）利用所管理的客户资产向第三方输送不正当利益或向第三方支付不合理的费用；
（7）以获取佣金或者其他利益为目的，在管理客户资产时进行明显不必要的证券期货交易；
（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；
（9）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
期货经营机构及其工作人员在开展期货交易咨询业务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：
（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处；
（2）违反独立客观执业原则发布研究报告或观点；
（3）将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或其他特定对象；
（4）以不正当手段为本人或因队谋取有利评选结果、佣金分配收入或绩效考核结果；
（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
期货经营机构及其工作人员在开展期货做市交易、衍生品交易、其他风险管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
（1）通过违规提供交易通道，输送或者谋取不正当利益；
（2）通过内幕交易，或者在实际控制的账户之间进行相互交易，输送或者谋取不正当利益；（3）通过为交易者提供期货配资、非法融资或者变相非法融资服务，输送或者谋取不正当利益；
（4）通过违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的衍生品交易，为配资公司、荐股平台、P2P平台、违规互联网金融平台等涉嫌非法金融活动或者存在潜在利益冲突的主体提供衍生品交易服务，输送或者谋取不正当利益；
（5）与关联公司之间、与交易者之间、在服务的不同交易者之间进行利益输送或者未公平对待交易者；
（6）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用，不得在与第三方机构签订的协议中虚增费用进行利益输送。
期货经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、居间人管理、人员招聘等业务相关活动中，应建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或谋取不正当利益。
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