期货法规第三章重点：内部控制的原则
原则 | 含义 |
健全性 | （1）内控应当贯穿于经营活动的所有方面，体现全过程。 （2）内控应涵盖所有的部门和人员。 （3）内控还要体现系统性。 |
有效性 | （1）内控制度本身的有效性。（合法合规、适时、合理适用） （2）内控制度要得到有效的执行。 |
独立性 | （1）相关资产分离。 （2）部门和岗位分立。 （3）物理隔离（防火墙和门禁）。 |
相互制约性 | 部门与部门、岗位与岗位之间建立一种相互验证、相互制约的关系，它是内控的重要组成部分。 |
成本效益性 | 成本效益性要求期货公司： ①精心选择控制点，实行有选择的控制。②努力减少不必要的各种耗费。③尽量应用科学化的管理方法和新技术降低成本、提高效率。 |
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责编:liyan
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主讲：金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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外汇分析师
主讲：期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
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