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2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(二十)

来源:233网校 2022-09-14 11:34:46

委托受理的手续和过程,目前包括()。

Ⅰ、验证

Ⅱ、审单

Ⅲ、查验密码

Ⅳ、查验资金及证券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

委托受理的手续和过程包括:(1)验证与审单。(2)查验资金及证券。 

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项正确,故本题选C。

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下列关于风险管理的套期保值策略的说法中,正确的有()。

Ⅰ、套期保值策略能够降低非系统性风险,但不能降低系统性风险

Ⅱ、套期保值的目标是规避现货风险

Ⅲ、套期保值只涉及期货市场

Ⅳ、套期保值活动中,在期货市场卖出或买进的合约应与现货品种相同、数值相当但方向相反

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险。

常见的风险对冲手段是套期保值,是以规避现货风险为目的的期货交易行为,其含义是指与现货市场相关的经营者或交易者在现货市场上买进或卖出一定数量的现货品种的同时,以期在未来某一时间,通过同时将现货和期货市场上的头寸平仓后,以一个市场的盈利弥补另外一个市场的亏损,达到规避价格风险的目的。

Ⅱ、Ⅳ项正确,故本题选D。

取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()。

Ⅰ、独立

Ⅱ、客观

Ⅲ、公开

Ⅳ、公正

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:经中国证监会备案的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循独立、客观、公正和审慎性原则。

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