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2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(二十三)

来源:233网校 2022-09-17 00:00:50

下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中,正确的有()。

Ⅰ、应该制定相应的制度,明确基金估值的原则和程序

Ⅱ、加强对业务人员的培训

Ⅲ、须与基金托管人使用相同的估值业务系统

Ⅳ、建立健全估值决策体系

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项正确,为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;建立估值委员会,健全估值决策体系;使用合理、可靠的估值业务系统;加强对业务人员的培训,确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;不断完善相关风险监测、控制和报告机制。 

Ⅲ项错误,并未要求基金管理人的基金资产估值工作与基金托管人使用相同的估值业务系统。

故本题选B。

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在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是()。

Ⅰ、现金

Ⅱ、可充抵保证金的证券

Ⅲ、商业汇票

Ⅳ、本票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。Ⅰ、Ⅱ项正确,本题选B。

上市公司出现下列描述的情形中,属于可以向证券交易所申请主动退市的有()。

Ⅰ、上市公司股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易

Ⅱ、上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件

Ⅲ、上市公司被法院宣告破产

Ⅳ、上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

Ⅲ 是强制退市的情形。

上市公司出现下列情形之一的,可以向证券交易所申请主动退市:

(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易;

(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;

(3)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

(6)上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;

(7)上市公司股东大会决议公司解散。

(8)中国证监会和证券交易所认可的其他主动终止上市情形。

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