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2022年证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(11.19)

来源:233网校 2022-11-19 00:00:56

按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()。

A.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家政策规定对债权人予以偿付

B.管理和处分受偿资产,维护基金权益

C.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并子以处置

D.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

参考答案:C
参考解析:

证券投资者保护基金公司履行以下职责:

(1)筹集、管理和运作基金。

(2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。

(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

(5)管理和处分受偿资产,维护基金权益。

(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

(7)国务院批准的其他职责。

资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与()之间的比率。

A.表内外资产总额

B.表内资产总额

C.表内外负债总额

D.表内负债总额

参考答案:A
参考解析:资本杠杆率是证券公司持有的符合规定的核心净资本与表内外资产总额之间的比率。

场外交易市场的特征有()。

Ⅰ挂牌标准相对较低

Ⅱ监管较为严格

Ⅲ交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ信息披露要求较低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:场外交易市场的特征:挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求;信息披露要求较低,监管较为宽松;交易制度通常采用做市商制度。
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注意:目前金融市场基础知识考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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