1、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.经理层
D.合规部门
参考答案：A
参考解析：直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
2、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
参考答案：A
参考解析：选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;【每年】至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
选项BCD为干扰项。
选项BCD为干扰项。
3、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
A.年
B.半年
C.季度
D.月
参考答案：A
参考解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
4、监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
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