1、【单选题】证券公司管理敏感信息的核心原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
参考答案：B
参考解析：选项B正确：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
选项ACD为干扰项。
选项ACD为干扰项。
2、【单选题】下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有
（）。
Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
Ⅱ．加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
Ⅳ．建立内幕信息知情人管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司敏感信息的保密要求。证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；②加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测；④建立内幕信息知情人管理制度。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确，故本题选B选项。
3、【单选题】证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的()。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表
参考答案：A
参考解析：本题考查年度报告的内容。证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
4、【多选题】证券公司防范敏感信息的不当流动和使用，可以在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取的措施包括（ ）。
A.信息隔离
B.限制名单
C.观察名单
D.跨墙
参考答案：A,B,C,D
参考解析：选项ABCD正确：证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。
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