1、【单选题】下列关于证券公司年度合规报告应包含的内容的说法，错误的是（）。
A.年报应包含合规部门履行合规管理职责情况
B.年报应包含合规管理有效性的整改情况
C.年报应包含公司及分支机构合规管理的基本情况，不须包含子公司相关情况
D.年报既须包含监管部门的处罚情况，也须包含自律组织的处罚情况
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司年度合规报告的内容。证券公司年度合规报告包括下列内容：①证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况，C选项说法错误；②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况，A选项说法正确；③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况，D选项说法正确；④合规管理有效性的评估及整改情况，B选项说法正确；⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；⑥中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。故本题选C选项。
2、【单选题】下列属于需要在证券公司年度合规报告签署确认意见的有( )。
A.董事长
B.监事
C.董事会秘书
D.合规部门负责人
参考答案：A,C,D
参考解析：证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
3、 【多选题】证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。
A.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
B.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
C.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
D.合规管理有效性的评估及整改情况
参考答案：A,B,C,D
参考解析：年度合规报告包括下列内容：(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况。(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况。(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况。(4)合规管理有效性的评估及整改情况。(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
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