1、 【单选题】下列关于证券公司违反合规管理规定被采取的监管措施的说法中，错误的是( )。
A.监管谈话
B.证券市场禁入
C.责令定期报告
D.责令改正
参考答案：B
参考解析：证券基金经营机构违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施。
2、【单选题】下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。
A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施
B.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管
C.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施
D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍须承担责任
参考答案：D
参考解析：本题考查违反合规管理的监管措施。D选项说法错误，对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任(并非仍需承担责任)。故本题选D选项。
3、【单选题】中国证监会根据（）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
参考答案：B
参考解析：选项B正确：中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
选项A错误：全面监管指监管覆盖市场所有主体、业务、环节，确保无监管空白。不符合题干强调的差异化监管。
选项C错误：有效监管指监管措施需实现预期效果，以最小成本达到最佳监管目标。题目未提到监管效率或成本效益。
选项D错误：从严监管指监管标准严格、处罚严厉，侧重监管力度。强调提高整体的监管标准，而不是对个别公司差异化监管。
选项A错误：全面监管指监管覆盖市场所有主体、业务、环节，确保无监管空白。不符合题干强调的差异化监管。
选项C错误：有效监管指监管措施需实现预期效果，以最小成本达到最佳监管目标。题目未提到监管效率或成本效益。
选项D错误：从严监管指监管标准严格、处罚严厉，侧重监管力度。强调提高整体的监管标准，而不是对个别公司差异化监管。
4、【多选题】证券公司合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取()等行政监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.责令参加培训
D.认定为不适当人选
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考查对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
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