1、下列关于某证券公司设立合规负责人王某的说法中，正确的是()。
A.王某是下属单位负责人
B.王某由监事会聘任
C.王某在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见
2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审查意见
选项AB错误：合规负责人是高级管理人员（并不是某个下属单位的负责人），直接向董事会（而不是监事会）负责。
选项D错误：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面（而不是其他形式）合规审查意见。
3、证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是（）。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、以下属于证券公司高级管理人员的有（）。
A.合规负责人李某
B.副总经理王某
C.独立董事孙某
D.财务负责人周某
故本题选ABD选项。
5、合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。（ ）
A.错
B.对
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