1、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门评价、以业务部门的经营业务为依据等方式进行
2、证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由不包括（）。
A.合规负责人本人申请
B.中国证监会责令更换
C.公司的股东要求替换
D.确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责
（选项C“公司的股东要求替换”并不构成免除合规负责人职务的正当理由。合规负责人的独立性需要得到保障，不应受制于个别股东的意志。）
3、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，（）不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门评价、以业务部门的经营业务为依据等方式进行
选项D错误：提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措为要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（非应采取）其他部门评价、以业务部门的经营业务为依据等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。因此答案选择D。
选项ABC正确：提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措有：
（1）明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。
（2）公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人。
（3）公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。
（4）要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业务为依据等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
（5）明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
（6）保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。
（7）明确中国证监会和自律组织的外部支持。
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