1、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。
A.董事会
B.经营管理主要负责人
C.股东会
D.分支机构负责人
参考答案：A
参考解析：本题考查董事会的合规管理职责。证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度。(2)审议批准年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
2、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。
A.董事会
B.经营管理主要负责人
C.股东(大)会
D.分支机构负责人
参考答案：A
参考解析：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度。(2)审议批准年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
3、下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是（ ）。
A.评估合规管理有效性
B.组织制定公司规章制度，并监督其实施
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
参考答案：C
参考解析：选项C正确：证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：
(1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；
(2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;
(4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险（C）；
(6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;
(7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
选项AD错误：“评估合规管理有效性”、“建立与合规负责人的直接沟通机制”属于证券公司董事会的合规管理职责。
选项B错误：“组织制定公司规章制度，并监督其实施”属于经营管理主要负责人的合规管理职责。
(1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；
(2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;
(4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险（C）；
(6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;
(7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
选项AD错误：“评估合规管理有效性”、“建立与合规负责人的直接沟通机制”属于证券公司董事会的合规管理职责。
选项B错误：“组织制定公司规章制度，并监督其实施”属于经营管理主要负责人的合规管理职责。
4、证券公司应当进行专项合规检查的情形有()。
A.公司存在合规风险隐患
B.公司合规总监认为有必要
C.公司下属单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力
D.公司发生违法违规行为
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考查进行专项检查的情形。在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
5、 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
C.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
D.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《证券公司合规管理实施指引》第十一条规定，证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则。(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动。(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺。(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性。(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险。(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告。(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
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